福建省市場監管局關于開展2023年度認證領域“雙隨機、一公開”監督檢查的通知 (閩市監認證〔2023〕165號)

時間：2023-06-16

各設區市、平潭綜合實驗區市場監管局：

為進一步加強認證活動監管，規范認證市場秩序，提升認證有效性和公信力，根據《市場監管總局辦公廳關于開展2023年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監認證函〔2023〕83號）工作要求，結合全省認證認可與檢驗檢測工作要點，省市場監管局決定組織開展2023年度認證領域“雙隨機、一公開”監督檢查。現將有關事項通知如下：

一、檢查原則

按照“依法監管、公正高效、公開透明”原則，堅持“雙隨機、一公開”監督檢查方式，對社會關注度高、認證風險大的管理體系認證、有機產品認證、知識產權認證和CCC認證等重點項目開展認證活動監督檢查，通過規范認證機構認證行為，維護認證市場良好秩序，發揮認證“傳遞信任、服務發展”重要作用。

二、檢查時間

2023年6月至10月

三、檢查人員

檢查人員由行政監管人員和相關行業專家組成。檢查前成立檢查組，原則上由兩名行政監管人員和一至兩名熟悉相關領域的專家組成，行政監管人員從認證監管人員名錄庫中抽取，并從全省認證領域專家庫中選取專業對口、業務過硬、責任心強的專家作為技術支撐。檢查組組長由行政監管人員擔任。

四、檢查對象

（一）省局檢查對象

1.省內認證機構。由省局從注冊地址在省內且取得認證機構資質的認證機構中隨機抽取10家，重點抽取日常監管中存在問題較多、大數據監測異常、近幾年新成立、通過告知承諾方式取得認證機構資質的認證機構。

2.有機產品認證獲證組織。由省局從省內有機產品認證獲證組織中隨機抽取20家，重點抽取未經認可的認證機構、近幾年新成立的認證機構、發證數量大的認證機構認證的獲證組織，以及有機產品存在認證風險隱患的獲證組織。

（二）地市局檢查對象

1.自愿性認證獲證組織。由總局隨機抽取125張自愿性認證證書，通過“認證行政監管系統”（http://jg.cnca.cn）分配至各設區市局。由獲證組織所在地設區市局負責組織檢查。在實施檢查工作前，對被檢查對象名單應嚴格保密，不得對外泄露被檢查對象信息。

2.強制性產品認證獲證組織。由省局隨機抽取60張強制性產品認證證書，主要涉及強制性產品認證目錄內的電線電纜、機動車輛及安全附件（包括電動自行車、汽車）、消防產品、兒童用品等，以及實施CCC認證自我聲明評價方式的企業。具體檢查對象名單將通過OA系統下發各設區市局。

五、檢查方式及重點

本次認證領域“雙隨機、一公開”監督檢查采取認證機構現場檢查和獲證組織現場查驗的方式進行。

（一）認證機構檢查方式及重點

對認證機構檢查以現場檢查為主，結合檔案檢查和從業人員詢問等方式進行。根據《認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查組織現場查驗作業指導書》《2023年度認證機構“雙隨機、一公開”現場檢查表》（附件3），重點檢查是否存在認證人員不到現場、偽造認證檔案、認證實施過程中未對關鍵過程和場所進行審核、未作認證決定即頒發認證證書、未按規定實施監督審核、嚴重減少審核時間、審核組不具備相應資格和技術專業能力、遠程審核不規范、上報信息不及時不準確等違法違規行為。

（二）獲證組織檢查方式及重點

1.各設區市局開展自愿性認證獲證組織檢查。根據《認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查組織現場查驗作業指導書》《2023年度認證領域“雙隨機、一公開”自愿性認證獲證組織現場檢查表》（附件4），重點通過現場查驗認證機構頒發給獲證組織的認證證書以及認證過程的合規性，倒查認證機構是否存在買證賣證、虛假認證、超出批準范圍從事認證活動，增加、減少、遺漏認證程序，未對認證結果實施有效跟蹤調查或發現認證結果不能持續符合認證要求時不及時暫停或撤銷認證證書并予以公布，冒用、買賣認證證書和認證標志等違法違規行為。

2.各設區市局開展強制性產品認證獲證組織檢查。根據《認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查組織現場查驗作業指導書》《2023年度認證領域“雙隨機、一公開”強制性產品認證獲證組織現場檢查表》（附件5），重點檢查是否存在列入目錄內的產品未經CCC認證擅自出廠、銷售、進口或在其他經營活動中使用，偽造、冒用、買賣CCC證書，以及CCC證書撤銷或暫停期間不符合認證要求的產品繼續出廠、銷售、進口或在其他經營活動中使用等違法違規行為。

六、檢查流程

檢查前，檢查組應當通過“認證行政監管系統”和“認證人員現場審核簽到系統”，掌握被檢查對象基本情況、獲認證情況和認證人員現場審核情況。組長應當召集組員充分溝通，說明檢查目的、布置檢查任務、明確人員分工、提醒檢查注意事項，提前24小時通知被檢查對象。

現場檢查時，檢查人員應當主動向被檢查對象出示執法證件，告知檢查目的，明確檢查工作安排，嚴肅工作紀律，當場簽署《2023年度認證領域“雙隨機、一公開”檢查人員公正、保密及廉潔自律承諾書》（附件6），特別要強調檢查目的是通過現場查驗，驗證認證機構的認證活動是否規范，確保獲證組織積極配合。檢查發現問題要及時填寫《2023年度認證領域“雙隨機、一公開”獲證組織現場檢查事實確認單》（附件7），詳細寫明認證機構問題或獲證組織問題，并收集相關證據。

檢查結束后，由組長收集整理所有現場檢查材料，填寫《2023年度認證領域“雙隨機、一公開”檢查結果匯總表》（附件2），并于10個工作日內將總局布置的自愿性認證獲證組織監督檢查結果上報“認證行政監管系統”。各級市場監管部門根據檢查結果對存在問題依法依規處理。涉及認證機構的問題，由省局統一匯總通報相關認證機構。

七、工作要求

（一）加強組織領導

各級市場監管部門要高度重視，認真領會總局和省局文件精神，盡快制定具體檢查方案。要加強組織領導和溝通協調，有序推進工作，按時完成任務。要強化認證監管理論學習，提升認證監管工作成效。省局將適時對各設區市局檢查工作進行督促指導。

（二）依法依規檢查

各級市場監管部門要嚴格遵守廉政要求和中央八項規定及其實施細則精神，堅持客觀、公平、公正原則，依法實施檢查。檢查過程中，不得由被檢查方承擔任何費用，不得收取被檢查方給予的勞務費、禮金或禮品，不得參加任何參觀或宴請等活動。檢查發現的問題由各級市場監管部門依法依規進行處理，設區市局要及時跟蹤督促，形成監管閉環。對涉及認證機構或認證人員資質處罰的，要及時與省局溝通，由省局統一匯總上報總局處理。

（三）按時報送材料

各設區市局應當于10月1日前完成所有檢查任務，并及時上報檢查結果。10月10日前，請將附件2和工作總結（主要包括工作成效、做法及措施、存在的問題、意見建議）電子版報送省局認證檢測處，所有檢查材料原件由各設區市局存檔保管。10月31日前，省局將匯總全省檢查情況，形成工作總結并上報總局。12月底前，省局將在省局門戶網站通報本年度全省認證領域“雙隨機、一公開”監督檢查結果。

聯系人：林潔（認證檢測處），聯系電話：0591-87804684，郵箱：fjrzjc@163.com。

附件：

附件1：2023年度認證領域“雙隨機、一公開”檢查任務分配表.docx