各認證認可部際聯席會議成員單位，各直屬檢驗檢疫局，各省、自治區、直轄市質量技術監督局（市場監督管理部門），各相關認證機構，各相關行業協會：

自愿性產品認證是認證認可服務經濟發展、傳遞社會信任的重要形式。目前，自愿性產品認證在服務經濟發展和社會治理方面的功能作用尚未充分發揮。加快發展自愿性產品認證工作，是促進認證認可高技術服務產業跨越式發展的戰略選擇，是提升認證認可工作整體服務能力的要求，是促進產品創新、產業升級、推動結構調整、綠色發展、引導消費、進而助力“中國制造2025”的必要舉措。

為實現我國自愿性產品認證工作多領域、多層次、多元化健康有序發展，國家認證認可監督管理委員會（以下簡稱“國家認監委”）在廣泛征求各方意見的基礎上，按照十八屆五中全會創新、協調、綠色、開放、共享的理念，提出如下加快發展自愿性產品認證的指導意見。

本意見主要針對一般工業產品領域。

一、目標和原則

（一）到“十三五”末，基本形成發展充滿活力、規范有效、服務作用凸顯的自愿性產品認證工作局面；5-10年內，形成一批社會公信、有廣泛影響的自愿性產品認證品牌。

（二）發展自愿性產品認證應遵循的原則：

——需求導向，推動發展。從服務引導消費、產品創新、產業升級、結構調整、社會治理等方面出發，最大限度地挖掘需求、培育需求、滿足需求，推動發展自愿性產品認證工作；同時為政府轉變職能、簡政放權、社會治理創新提供技術支撐。

——質量優先，樹立公信。以認證質量為追求，以技術能力為依托，以工作程序為基礎，以風險防控為保障，提高認證有效性，樹立認證公信力。

——激發活力、改革創新。發揮認證機構的技術特長、人才優勢，依托專業能力、產業行業背景，以專長找市場，以特色求發展。創新認證模式，完善認證運作流程，改革認證管理方式。

——強化監督、多元共治。發揮法律規范、行政監管、認可約束、行業自律、社會監督“五位一體”監管模式的作用，加強產品認證誠信體系建設，形成政府政策推動、認證機構對認證結果負責、認證認可行業組織引導行業自律、企業自主選擇認證服務、監管部門事中事后雙隨機監督、認證活動主動接受媒體及社會監督的共治機制。

二、激發需求，培育壯大認證市場

（三）適應產品發展要求。針對產品安全性、穩定性、可靠性、擴展性、復用性、舒適性、易用性、可維護性等質量安全特性、使用功能挖掘認證需求；針對產品策劃、研發、生產、流通、使用、回收、處置等不同階段或全壽命周期開發認證需求；針對綠色低碳、節能環保、循環經濟、區域戰略等產品綠色發展導向發掘認證需求；針對產品整機、部件、功能、系統關鍵特性，應用測試、標定、分級、特性標識等多種形式滿足認證需求。

（四）適應企業提升需求。為企業量身定制個性化技術服務方案，幫助企業破解質量控制難題，更加注重指導企業在產品設計開發、試驗驗證體系方面的建設，引導企業應用卓越績效、六西格瑪、精益生產、質量診斷、質量持續改進等先進管理模式和方法，幫助企業提高質量在線監測、在線控制和產品全生命周期質量追溯能力、關鍵工藝過程控制水平，指導企業參與標準制修訂工作，推動產品創新戰略實施，激發企業追求管理和質量提升的動力，在傳遞信任的過程中幫助企業實現價值引領、價值傳遞、價值創造。

（五）適應產業升級需求。推進工業產品質量提升行動，保障重點消費品質量安全，為產業結構調整提供技術服務支撐；適應互聯網、物聯網技術發展要求，適應智能制造技術發展要求，適應電子商務、智能物流配送發展要求，適應信息安全技術和產品發展要求，解決新興產業發展中存在的問題；開發電子化、智能化、網絡化認證標志標識應用技術，發掘認證需求、滿足認證需求。

（六）適應社會治理需求。重點圍繞教育、文化、衛生、體育等公共服務體系，食品藥品安全、生產安全、社會治安防控、網絡安全等公共安全體系，防災、減災、救災等應急管理體系，能源、經濟、信息、國防安全等國家安全體系提供認證服務，鼓勵政府部門、行業管理組織、大型企業集團、大型物流貿易平臺等積極參與、共同制定認證方案，借助認證手段為產品提供保證，滿足各個層次的治理管理需求。

（七）服務“走出去”戰略。識別發展外向型經濟的認證服務需求，研究目標市場的準入制度、技術法規和認證標準，消除技術性貿易壁壘，推動我國重大裝備、新能源、高端制造、傳統加工等產業走向國際市場。鼓勵認證機構發展海外業務, 在海外設立分支機構或業務推廣平臺，大力開發國際認證市場，尤其是配合國家“一帶一路”戰略，推動沿線國家采信我國產品認證標準及結果。

三、傳遞信任，著力提高認證質量和公信力

（八）信守認證工作基本規則。自愿性產品認證必須嚴格遵循法律法規、認證標準、認證程序，切實做到認證檢測過程規范有序、認證結果真實可信。

（九）以認證結果傳遞信任。自愿性產品認證工作要以認證質量作為自身工作的生命線，以過硬的認證結果傳遞信任，通過產品最終消費者和使用者的感受認同樹立認證公信力，創建認證品牌。以產品認證為載體，為產品最終使用者和消費者提供指引和服務，引導消費者理性、健康、綠色消費。

（十）落實認證工作責任。認證機構要落實主體責任，建立質量責任追溯機制，自覺接受市場檢驗和社會監督，承擔認證結果失實的直接責任和連帶責任。公開認證產品對最終使用者和消費者的硬承諾，著力提升認證質量。

四、激發活力，提升認證機構能力

（十一）激發機構活力。鼓勵認證機構發揮自身技術優勢、專業特長、人才資源專長，依托自身擅長的產業行業背景，創新發展自愿性產品認證業務；鼓勵具備產品研發優勢、檢測優勢、應用研究優勢、標準制修訂優勢的科研院所、檢測機構設立認證機構或與認證機構合作，開展相關領域自愿性產品認證業務。

（十二）鼓勵全面創新。鼓勵認證需求方、采信方和認證市場主體協同創新，合作開發適用的認證制度，探索市場接受的營銷模式，大力創新技術標準、認證模式、認證流程方法，全面培育研發和市場能力。鼓勵行業協會、產業聯盟和社團組織運用認證手段實現管理目標和發展需求，積極引導和規范發展聯盟認證、區域認證。鼓勵社會資本依據國家相關政策，有序進入自愿性產品認證檢測市場，鼓勵認證機構拓展引資引智渠道，優化資本、管理、技術等要素配置，增強創新活力。在不違背認證規則與程序應公開獲得原則的前提下，鼓勵認證機構和認證方案所有者，利用法律和經濟手段尋求對知識產權、版權和認證標識等認證核心技術的保護。

（十三）提升服務能力。認證機構要與時俱進，強化認證增值服務，認證規則要更具專業背景、行業特色；評價手段要更科學合理、便捷多元；認證服務要更積極主動、專業細致；以開展認證工作為依托，增強對產品發展、產業發展的綜合服務能力，提供產業政策制訂、產品戰略咨詢、產品研發、標準制訂、產品檢驗測試、產品使用功能評價等多方位的專業化服務。鼓勵以認證聯盟等方式共同開發認證項目、協調認證規范與認證模式、共同設計和使用認證標識。

（十四）增強發展后勁。鼓勵認證檢測機構在技術、人才、資本、市場和服務等方面深度融合合作。鼓勵相互持股，根據各自優勢聯合、兼并、重組，發展混合所有制的認證機構，實現認證檢測一體化。鼓勵對技術開發成果進行價值評估，轉化為資本優勢。

五、優化環境，完善支持促進政策

（十五）營造寬松的自愿性產品認證市場環境。凡是不違背政治、宗教、國家安全等方面要求的，國家認監委可以依據各相關行業管理部門行業發展與治理需要，建立和推動實施相關行業領域的自愿性產品認證制度或與相關行業管理部門共同建立與推動實施相關領域自愿性產品認證制度，認證機構積極配合落實。認證機構也可根據市場需求自行開展自愿性產品認證。國家認監委設立的統一信息平臺將向社會發布經過其批準發布和登記備案的自愿性產品認證業務。

（十六）扶持重點產業、重點產品認證業務。國家認監委根據國家產業政策和行業需求，制定和發布相關行業領域自愿性產品認證工作政策、重點支持發展的產業領域和重點產品。對認證機構開展相關自愿性產品認證業務給予扶持。加強市場宣傳推廣，提高認證產品市場占有率。

（十七）完善配套服務措施。對于國內創新開展的自愿性產品認證業務，所需要的批準、登記、備案、注冊等工作，國家認監委按照“把控底線、鼓勵發展”的原則，便捷、快速、高效辦理；對專業人員進入認證工作領域開通綠色通道；對于新開發的認證規則、規范、測試檢驗評價規程方法等，優化辦理流程，提高備案效率。

（十八）推動結果采信。開展自愿性產品認證，應當緊密配合產業主管部門、地方政府的產業政策，密切關注企業（客戶）、行業協會、產業聯盟等對自愿性產品認證工作的需求。鼓勵認證機構預先了解相關行業主管部門、行業組織、產業聯盟、大型采購商對自愿性產品認證的需求，將其作為認證業務設計的重要輸入，針對需求開發自愿性產品認證項目，吸收相關方共同參與自愿性產品認證流程構建，以結果采信為導向建立完善認證制度與實施程序，從而推動自愿性產品認證結果的采信。鼓勵認證機構利用認可服務，提升運營質量和國際影響力，增進相關利益方采信認證結果的信心。

（十九）完善認證相關標準。加大自愿性產品認證所依據的標準建設,鼓勵認證機構開發認證技術標準，完善認證認可行業標準、認證認可社團標準、聯盟標準；鼓勵將有市場認證需求的國際標準、社團標準、聯盟標準作為認證依據，為標準的制訂、發布、實施、使用提供方便。

（二十）加強國際合作。重點推動自愿性產品認證互聯互通，拓展多邊、雙邊的國際互認，與國際性認證認可組織建立合作關系。鼓勵認證機構獲得其他國家認證資質，推動國內外“一站式”認證檢測服務，減少重復檢測、降低企業成本。鼓勵國內認證機構借力國際產能合作項目“走出去”，與上下游客戶建立緊密型產業合作關系，與國外機構開展多種形式業務合作，發展國際化本土化業務，開拓海外市場。鼓勵認證機構根據國內市場需求，主動引入國際組織、其他國家先進的自愿性產品認證業務。

（二十一）大力宣傳推廣。要多角度多渠道多領域宣傳推廣自愿性產品認證工作，積極鼓勵有關機構共同協商策劃，形成宣傳合力。通過電視、報紙、雜志、網站、微信等多種形式進行推廣宣傳。以消費者和大宗采購方為關注焦點，采用生動活潑、受眾喜聞樂見的方式開展宣傳推廣工作。通過搭建信息發布、共享平臺等方式推動消費者認可認證產品、推動市場采信認證結果。依托“一帶一路”、FTA（自由貿易協定）等多雙邊合作機制，組織認證機構和相關利益方加強自主創新認證品牌的對外宣傳，提升我國認證品牌的國際聲譽。

六、多元共治，凝聚共同推動發展合力

（二十二）加強組織領導。按照“統一管理、共同實施”的原則，國家認監委在推進自愿性產品認證工作中，將進一步加強與各行業部委、地方政府的合作，加強組織領導，創新監管服務，完善發展環境。進一步貫徹《生態文明體制改革總體方案》，推動建立統一的綠色產品體系。鼓勵有關行業協會和認可機構、認證機構、科研院所、檢驗檢測機構共同參與，研究制定推動自愿性產品認證發展的措施辦法，協調解決自愿性產品認證過程中出現的矛盾和問題。對于出現問題或突發輿情事件，要建立快速反應處置的工作機制，加強風險管控，積極引導輿情正面宣傳。

（二十三）多元共治。推動自愿性產品認證工作發展，要依靠全社會的全員參與，實現多元共治。要建立認證機構、認證人員、獲證企業、最終用戶的關聯制約機制、風險責任機制，防止某個環節因為過度逐利可能出現的問題。行政監管、認可約束、行業自律等方面在強化服務的同時，強化必要的干預約束機制。認證機構要公開認證產品標準、程序、方法、結果，自覺接受社會監督。

（二十四）加強事中事后監管。要強化對認證過程的監管，確保認證工作規范有序；對于認證結果進行監管，對不符合認證要求的產品進行處置，追究認證機構責任。運用大數據加強和改進認證市場、認證產品監管。對違規違法行為建立黑名單制度，公之于眾，理順暢通認證機構、認證人員退出機制。

（二十五）加大風險防控。鼓勵認證機構建立完善內部治理機制、責任傳導追溯機制、風險防控機制。建立自愿性產品認證責任保險制度，引入第三方責任保險機制，增強認證機構承擔執業責任風險的能力，以市場化方式推動最終產品消費者和使用者建立對認證產品的信心。

發展自愿性產品認證，打造制度品牌和機構品牌，實現認證認可“傳遞信任、服務發展”的本質屬性，是當前乃至今后一段時期認證認可事業發展的重心工作，只有社會各方面的高度重視和全員參與，才能使我國自愿性產品認證工作與經濟社會發展節奏合拍，才能更加彰顯認證認可的地位和作用，才能真正實現自愿性產品認證工作“十三五”跨越式發展目標。

以上指導意見，自發布之日起實施。

國家認監委

2015年11月26日